Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
Herausgegeben:Renz, Hartmut; Hense, Dirk; Marbeiter, Andreas

• Gebundenes Buch

Produktbeschreibung

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:- Anlageberatung und deren Protokollierung- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)und Finanzportfolioverwaltung- Marketing und Kundeninformationen- Arbeitsrecht und Personalwesen- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

Produktdetails

• Verlag: Erich Schmidt Verlag
• 2., neu bearb. u. erw. Aufl.
• Seitenzahl: 1348
• Erscheinungstermin: 7. Februar 2019
• Deutsch
• Abmessung: 235mm x 163mm x 64mm
• Gewicht: 1739g
• ISBN-13: 9783503165681
• ISBN-10: 3503165681
• Artikelnr.: 49367120